2021內(nèi)審個人工作總結5篇
內(nèi)審(Internal Audit)是內(nèi)部審計的簡稱，內(nèi)部審計之父索耶關于內(nèi)部審計的定義是：對組織中各類業(yè)務和控制進行獨立評價，以確定是否遵循公認的方針和程序，下面是小編給大家整理的2021內(nèi)審個人工作總結，僅供參考希望能夠幫助到大家。
作為一名醫(yī)生，我的工作職責就是“竭盡全力除人類之病痛，助健康之完美，維系醫(yī)術的圣潔和榮譽，救死扶傷”。作為一名基層的醫(yī)務工作者新手，我不辭艱辛，執(zhí)著追求。鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)療衛(wèi)生工作是預防為主、防治結合的衛(wèi)生機構，是農(nóng)村三級衛(wèi)生服務網(wǎng)的樞紐，是新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度的重要服務載體。從我到那里的三年來的實踐工作，我對自我工作有很多的思考和感受，在那里我作一下簡單的陳述：
一、努力學習，不斷提高政治理論水平和業(yè)務素質
在實踐的工作中，把“實踐”作為檢驗理論的唯一標準，工作中的點點滴滴，使我越來越深刻地認識到在當今殘酷的社會競爭中，知識更新的必要性，現(xiàn)實驅使著我，僅有抓緊一切能夠利用的時間努力學習，才能適應日趨激烈的競爭，勝任本職工作，否則，終究要被現(xiàn)實所淘汰。努力學習各種科學理論知識，學習各種法律、法規(guī)和黨政策，領會上級部門重大會議精神，在政治上、思想上始終同黨同組織堅持一致，保證在實踐工作上不偏離正確的軌道。同時，在實踐中不斷總結經(jīng)驗教訓并結合本職工作，我認真學習有關國家醫(yī)療衛(wèi)生政策，醫(yī)療衛(wèi)生理論及技能，不斷武裝自我的頭腦。并根據(jù)工作中實際情景，努力用理論指導實踐，以客觀事實為依據(jù)，解決自我在工作中遇到的問題。期望，將來回首自我所做的工作時不因碌碌無為而后悔，不因虛度時光而羞愧。
二、恪盡職守，踏實工作
當我們步入神圣的醫(yī)學學府的時候起，我就謹莊嚴宣誓過：“我志愿獻身醫(yī)學，熱愛祖國，忠于人民，恪守醫(yī)德，尊師守紀，刻苦鉆研，孜孜不倦，精益求精，全面發(fā)展。我決心竭盡全力除人類之病痛，助健康之完美，維系醫(yī)術的圣潔和榮譽，救死扶傷，不辭艱辛，執(zhí)著追求。為祖國醫(yī)藥衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展和人類身心健康奮斗終生”。今日，我不斷的努力著。基層醫(yī)療工作，更使用我深深的體會到，作為一名基層醫(yī)療工作者，肩負的重任和應盡的職責。按照分工，擺正位置，做到不越位，不離任，嚴格遵守職責，完成本職工作。僅有把位置任準，把職責搞清，團結同志、誠懇待人，腳踏實地，忠于職守、勤奮工作，一步一個腳印，認認真真工作，才能完成好本職工作，做好我作為一名基層醫(yī)療報務工作者的本職工作。
(一)在門診，往院的診療工作中，我隨時肩負著湖潮鄉(xiāng)4149戶，共1萬7千多口人及處來人口的健康。360天，天天隨診。那怕是節(jié)假日，休息日，時時應診。不管是在任何時候，不耽誤病人治療，不推諉病人，理智診療。平等待人，不欺貧愛富，關心，體貼，同情每一位就診的患者。做到合理檢查、合理治療，合理收費。在新型農(nóng)村合作醫(yī)療的診療中，嚴格按照新型農(nóng)村合作醫(yī)療就診規(guī)則，開展門診，往院的診療工作。
(二)相關政策宣傳及居民健康教育方面，從x年新合醫(yī)在我鄉(xiāng)開展以來，本人認真學習新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策及相關新型農(nóng)村合醫(yī)療會議精神與新型農(nóng)村合作醫(yī)療診療制度，組織村醫(yī)生及本院職工進行培訓學習，并利用趕集、到衛(wèi)生室督導檢查和下村體驗時間及平時診療工作中，以發(fā)放宣傳資料等方式宣傳新合醫(yī)工作。以電話、現(xiàn)場咨詢及發(fā)放資料等方式，開展居民健康教育工作。
(三)安全生產(chǎn)維穩(wěn)管理、新型農(nóng)村合醫(yī)療管理。創(chuàng)造安全舒適的工作環(huán)境，是日常工作正常開展的前提，本院的安全生產(chǎn)維穩(wěn)管理，本人經(jīng)過職工的會議培訓，使全院職工安全意識有明顯提高，經(jīng)過組織安全生產(chǎn)隱患排查，使我院的事故發(fā)生率全年為零，保證了我院日常工作正學開展。在日常的工作中注意搜集、匯總、反饋及時上報各新型農(nóng)村合醫(yī)療管理方面的意見和材料，為院領導班子更好地決策，并協(xié)助管理我院及我鄉(xiāng)的新合醫(yī)及鄉(xiāng)村一體化工作。
(四)科室管理。20_年本人自負責醫(yī)療科工作以來，按照分工，擺正位置，做到不越位，不離任、不超位，嚴格遵守職責，搞清職責，團結同志、誠懇待人，腳踏實地，忠于職守、勤奮工作。在院領導指導下，在本科室全體工作人員的支持和協(xié)助下，各項工作落實到位并扎實推進，輔助科室相互協(xié)作，使科室醫(yī)療服務工作有條不紊的開展著。經(jīng)過派人進修、自我學習，團體培訓等方式，使全體醫(yī)務人員的診療知識、診療技能及業(yè)務水平有了明顯的提高。增強了我院的診療報務水平。
三、存在問題
三年來，我自我努力做了一些工作，可是還存在著不少不足之處，有些是急待解決、不容忽視的問題，在自我主觀思想上期望多深入多了解和全面掌握情景，在工作中也努力爭取去做，在某種程度上給自我和工作造成了不利的影響，在今后需要也必須注意和克服;在工作方法上還需要更加扎實，更加細致，把原則性和靈活性很好地結合起來，提高工作質量;。在工作中，我時常感到本事和知識的欠缺，需要進一步提高各種業(yè)務素質和理論水平，提高文字水平和綜合素質，使自我圓圓滿出色地完成本職工作;有時工作方法欠妥當，研究欠周到，在那里我向領導和同志們道個歉，期望有不到之處給予原諒。三年來，我認為自我從思想認識上、業(yè)務及理論知識上有了明顯提高，這些提高是全局新老同志們對我極大的支持和幫忙的結果，從老同志身上我學到了吃苦耐勞的敬業(yè)精神，從充滿活力的新同志身上也增添了我進取努力、奮發(fā)向上、勤奮工作的信心和力量。
本年度，在領導的關心、指導和同事們的幫忙、支持下，我嚴格要求自我，勤奮學習，進取進取，努力提高自我的理論和實踐水平，較好的完成了各項工作任務，得到了各方面的好評?，F(xiàn)將一年來的學習、工作情景簡要總結如下：
1、思想上，嚴于律己，自覺加強黨性鍛煉。
一向以來，經(jīng)過學習，使我堅定了中國民主政治的信念，使自身的政治經(jīng)濟理論素養(yǎng)得到了進一步的完善。
一年來，熱愛祖國、熱愛黨、熱愛社會主義，堅定共產(chǎn)主義信念，與黨組織堅持高度一致。
工作中，認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，工作進取主動，勤奮努力，不畏艱難，盡職盡責，任勞任怨，在平凡的工作崗位上作出力所能及的貢獻。經(jīng)過認真系統(tǒng)地學習黨的基本知識和各種理論著作，進一步夯實了理論基礎，提高了黨性認識和思想道德素質。
2、業(yè)務上，認真學習業(yè)務知識，經(jīng)過理論學習和日常工作積累使我對工作有了較為深刻的認識。
工作日變?nèi)招?，時時需要學習，處處存在挑戰(zhàn)。不懂就學，是一切提高取得的前提和基礎。在這段時間里我認真學習了業(yè)務工作的相關資料，再加上日常工作積累使我對本職工作有了必須的認識，也意識到了做好本職工作的巨大作用。
一年來，在領導同事們的帶領下，多看、多問、多想，主動向領導、向同事請教問題，認真參加各類培訓，一年來參加了專業(yè)拔術人員培訓等，均以優(yōu)異的成績經(jīng)過考核，熟練掌握了業(yè)務技能。業(yè)務知識的學習使我在工作上迅速成長起來。
3、工作上，勤奮努力，認真完成工作任務。
一年來，我始終堅持嚴格要求自我，勤奮努力，時刻牢記全心全意為人民服務的宗旨，努力作好本職工作。經(jīng)過工作，使我認識到在工作中應當具有敬業(yè)愛崗的素質、扎實嫻熟的技能、一年的工作盡職盡責，任勞任怨，努力做好服務工作，較好的完成了各項任務。
4、出勤及工作紀律方面，按時上下班，樂于加班，從無遲到早退礦工。
一年來，我兢兢業(yè)業(yè)做好本職業(yè)工作，不遲到早退，并進取自覺利用節(jié)假日加班工作。用滿腔熱情進取、認真地完成好每一項任務，嚴格遵守各項規(guī)章制度，認真履行崗位職責，自覺按章操作;平時生活中團結同事、不斷提升自我的團隊合作精神。回顧一年來的工作，我在思想上、學習上、工作上都取得了很大的提高，成長了不少，但也清醒地認識到自我的不足之處：
1、在理論學習上遠不夠深入，尤其是將理論運用到實際工作中去的本事還比較欠缺。
2、在工作上，工作經(jīng)驗尚淺，尤其是在辦公室呆的時間多，造成調研不夠，情景了解不細，給工作帶來必須的影響，也不利于盡快成長。
3、在工作中主動向領導匯報、請示的多，相對來說，為領導出主意、想辦法的時候少。
以上是我對今年工作的簡單總結，工作中還有很多不完美之處，我決心在今后的工作中克服缺點，發(fā)揚優(yōu)點，我必須會揚長避短，克服不足、認真學習、發(fā)奮工作、進取進取、盡快成長，把工作做的更好，不辜負領導和同志們的信任。
我市的內(nèi)部審計工作在市委、市政府和省審計廳的正確領導下，在各內(nèi)審單位領導的重視支持下，緊密圍繞我市現(xiàn)代化濱湖大城市建設這個中心，進一步拓展工作思路，積極推進內(nèi)部審計工作從以真實性、合規(guī)性為主的財務審計向財務審計與管理審計并重的轉型，把內(nèi)審工作的出發(fā)點和落腳點放在促進發(fā)展、促進管理、促進提高效益，強化內(nèi)部控制、防范風險上，開展了各種形式的內(nèi)部審計監(jiān)督工作，取得了明顯的成績。據(jù)不完全統(tǒng)計，全市215家內(nèi)審機構共完成審計項目6819項，查出損失浪費2488萬元，增加效益13008萬元,提出建議意見被采納1386條。內(nèi)部審計工作已成為部門和單位內(nèi)部嚴肅財經(jīng)紀律、加強內(nèi)控管理、維護經(jīng)濟秩序、促進黨風廉政建設的一個重要手段，為服務合肥經(jīng)濟跨越式發(fā)展、構建和諧社會發(fā)揮了積極的作用。
一、堅持“圍繞中心、服務大局”，積極開展內(nèi)部審計工作
全市內(nèi)審機構緊密圍繞本部門、本單位的中心工作，以促進加強單位內(nèi)部管理和控制、提高經(jīng)濟效益和反腐倡廉為重點，積極進行工作重點“轉型”，認真開展審計工作。
一是積極開展內(nèi)控制度評審和制度建設工作。全市內(nèi)部審計機構利用對本單位、本企業(yè)的經(jīng)營管理流程以及內(nèi)控制度執(zhí)行中的重要環(huán)節(jié)和關鍵點比較熟悉的優(yōu)勢，20_年共開展了206項內(nèi)控制度執(zhí)行情況的評審工作。其中合肥供電公司組織開展了對市公司的固定資產(chǎn)管理，對三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所管理實施了內(nèi)控評價。按照內(nèi)控評價體系指標進行了打分，針對貨幣資金和物資管理存在著比較大的風險，提出了加強管理的6條意見，并專題向公司領導提交了綜合審計報告。市公安局為進一步規(guī)范建設工程竣工決算審計費收取標準，制定了《關于調整建設項目竣工決算審計費收取標準的規(guī)定》(合公通[20_]18號文件)，強化了內(nèi)部建設項目的資金、竣工決算的審計監(jiān)督和管理，提高了建設項目資金效益，發(fā)揮了制度保障作用。合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行按照《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計檢查實施辦法》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計稽核部崗位職責及內(nèi)部操作流程》等制度加強內(nèi)部管理并優(yōu)化操作流程，進一步明確任務分工，界定每個環(huán)節(jié)崗位責任，讓稽核人員各履其職、各負其責，促進了稽核工作質量的提高。合肥市第二人民醫(yī)院按照衛(wèi)生部頒布的《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計規(guī)定》，成立了獨立的內(nèi)審室，配備了兩名專職內(nèi)審人員，加強了對醫(yī)療收費、一次性耗材收費等工作的監(jiān)督檢查，制定了《二院內(nèi)審工作職責(細則)》等制度，使內(nèi)審工作有法可依、有章可循，成效顯著。
二是突出建設項目審計。為了節(jié)約建設資金，全市各內(nèi)審機構都針對本單位的建設熱點，積極地開展建設項目審計。據(jù)不完全統(tǒng)計，到12月底，內(nèi)審機構已審計建設項目5906個。合肥電信分公司審計部20_年繼續(xù)嚴把審計質量關，嚴格按照省公司的要求，對具備條件的工程項目做到100%審計，截止到11月底統(tǒng)計，共審計認定通信工程項目4299項，工程送審總金額11308.72萬元，審減406.84萬元。建筑安裝工程66項，送審金額309.24萬元，審減45.88萬元。安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠基建及零星維修送審工程233個，送審金額1593.79萬元，審減額243.66萬元,審減率15%;合肥市建設投資控股(集團)有限公司接審項目121個，涉及工程86項，送審金額64080.3萬元，部分已審定項目的核減率達20%;合肥市公安局審計處實施工程竣工決算審計68項，送審金額4690.5萬元，審減額839.8萬元，審減率17.9%。通過對基建工程項目的審計，有效地防止了建設工程項目高估冒算行為，保證了工程項目質量，節(jié)約了建設資金，發(fā)揮了內(nèi)部審計監(jiān)督與服務的功能。
三是繼續(xù)完善財務收支審計。全市內(nèi)審機構加強了對財務收支真實性和合法性的檢查監(jiān)督，累計完成財務收支審計214項，促進了各單位財務管理工作的規(guī)范化。合肥新站試驗區(qū)財政局對政府采購環(huán)節(jié)，注意嚴格把關，極力提升采購資金節(jié)約效率，強化對政府采購的監(jiān)管。截至20_年10月份，全區(qū)自行采購預算0.1082億元，實際支付0.0809億元，節(jié)約資金273萬元，資金節(jié)約率高達25.23%。廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)對鎮(zhèn)吳郢社居委、五里拐社居委、夾塘社居委、草塘社居委、龍王社居委、高橋社居委、照山社居委、王墩社居委、大楊村、十張村、謝崗村、崗西村、水庫村計13個村居20_年1-6月份財務收支情況進行了審計。市公路局對所屬11個單位20_年財務收支進行了全面審計,審計面為100%,通過審計，發(fā)現(xiàn)問題36個，提出審計意見38條，所審項目均下發(fā)了審計意見書，并進行跟蹤落實。
四是大力開展經(jīng)濟責任審計。據(jù)統(tǒng)計，全市內(nèi)審機構已對196個縣以下領導干部和企業(yè)領導人員開展了經(jīng)濟責任審計。通過審計，強化了領導干部和企業(yè)領導人員的經(jīng)濟責任意識、自我約束意識，促進了黨風廉政建設。如市郵政局20_年以財務收支審計為基礎、經(jīng)濟責任審計為重點，實施了對蜀山區(qū)局局長、包河區(qū)局局長的任中經(jīng)濟責任審計，努力做到三個結合，即經(jīng)濟責任審計與財務收支審計相結合;經(jīng)濟責任審計與廉政工作相結合;經(jīng)濟責任審計與職業(yè)素質相結合。市建委、市民政局、市教育局、市衛(wèi)生局、市園林局、瑤海區(qū)、廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)、百大集團、四方集團、市公路局、蜀山區(qū)教育局等單位，也積極開展經(jīng)濟責任審計，切實使經(jīng)濟責任審計成為正確評價被審計人員任期經(jīng)濟責任、人事部門考核任用干部、紀檢監(jiān)察部門抓黨風廉政建設的重要依據(jù)。
五是加強合同管理工作。安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠審計部為了維護企業(yè)經(jīng)濟利益及合法權益，嚴格按照合同法規(guī)定，對企業(yè)涉外的所有協(xié)議、合同進行認真審核、嚴格把關，全年共審核審簽經(jīng)濟合同342份，金額達8690.90萬元，無違約合同發(fā)生，很好的規(guī)避了合同風險。安徽氯堿法規(guī)審計部截至20_年11月底共審核集團、錦邦等5個公司的合同1742份，合同進展報告259份。合肥市建設投資控股(集團)有限公司嚴格按照《集團公司合同管理暫行辦法》規(guī)范合同的訂立、審查，從維護公司利益角度出發(fā)，修改不合法不合規(guī)之處，避免潛在風險，全年共審查合同300余份，較好地履行了風險控制職能。
二、突出服務理念，努力推進內(nèi)審協(xié)會建設
合肥市內(nèi)審協(xié)會在市審計局的領導下，在各內(nèi)審協(xié)會會員單位和理事的共同參與下，在市審計局機關各部門的大力支持和配合下，認真履行章程賦予的義務，全面實施協(xié)會年初制定的工作方針和計劃，突出重點，講求實效，充分發(fā)揮好橋梁紐帶作用，切實履行好管理、協(xié)調、服務、交流職責。一年來，市內(nèi)審協(xié)會以服務為理念，主要做了以下工作。
一是推進內(nèi)部審計職業(yè)化建設。第一，抓好內(nèi)審人員繼續(xù)教育和培訓工作，促進內(nèi)審人員職業(yè)化水平的提高。根據(jù)安徽省內(nèi)部審計師協(xié)會和合肥市內(nèi)部審計協(xié)會20_年工作要點的要求，圍繞省市審計機關開展的“審計質量年”活動，組織了一系列活動，進一步規(guī)范審計行為，推動內(nèi)部審計工作發(fā)展。20_年5月，市內(nèi)審協(xié)會舉辦了一期全市內(nèi)部審計質量管理培訓班，全市各單位內(nèi)部審計人員參學的積極性非常高，共有260余人參加了培訓，創(chuàng)下了內(nèi)審人員參學之最。開班時，市審計局吳利林局長親臨致辭，對參學人員是一個極大的鼓舞。培訓班聘請了安徽財經(jīng)大學老師和省審計廳的審計專家授課，系統(tǒng)地學習了內(nèi)部審計項目質量管理、內(nèi)部審計文書規(guī)范化，審計信息化等內(nèi)容，為提高全市內(nèi)審人員的專業(yè)素質和業(yè)務技能，建立健全內(nèi)部審計制度，促進全市內(nèi)審工作的規(guī)范化、制度化、科學化和職業(yè)化水平起到了積極的作用。
第二，繼續(xù)做好CIA考試的宣傳、報名工作。CIA是國際內(nèi)部審計專家的標志，是提高內(nèi)審人員素質的一條重要途徑。市內(nèi)審協(xié)會為組織宣傳、報名工作投入了很大精力，20_年共組織了30人參加考試。
二是開展優(yōu)秀內(nèi)部審計項目評比和內(nèi)部審計理論研討。為進一步推動內(nèi)部審計工作發(fā)展，合肥市內(nèi)審協(xié)會積極組織全市各內(nèi)部審計單位積極參加省內(nèi)部審計師協(xié)會組織開展的20_—20_年以來全省優(yōu)秀內(nèi)部審計項目的評選，以及20_年《風險導向審計在審計風險管理中的應用》和《內(nèi)部審計質量控制與管理》兩個課題的理論研討。合肥供電公司審計部組織實施的“固定資產(chǎn)內(nèi)控管理審計”項目被評為全省優(yōu)秀內(nèi)部審計項目一等獎并獲通報表彰，
公司質量管理體系工作，從98年開始籌劃，到20_年通過認證審核，我們已經(jīng)走過了十三個年頭。在歷史的進程中，管理基礎有了長足的進步，質量管理體系在規(guī)范企業(yè)的管理行為，部門之間的銜接等諸多方面，起到了重要作用。按照體系文件要求去做，就能保證產(chǎn)品質量，所以我們要維護好質量管理體系。做好我們的管理體系內(nèi)部審核工作，就能很好的完善體系文件，確保質量體系和技術動作的有效性和符合性，及時采取糾正或預防措施，以實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進。
ISO9001：20_標準中規(guī)定：“組織應按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定質量管理體系是否滿足如下要求：1)符合策劃的安排，本標準的要求以及組織所確定的質量管理體系的要求;2)得到有效實施與保持?！庇纱丝梢姡瑑?nèi)部審核過程就是一個組織自我評價“自身建立的質量管理體系是否符合標準要求、是否符合組織所確定的質量管理體系要求、質量管理體系是否得到有效實施、質量管理體系是否得到保持”的過程;同時，也是組織建立“自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正問題、自我持續(xù)改進質量管理體系”機制的過程。因此，這是一個質量管理體系中非常重要的過程，也是第三方認證審核的重點和第三方監(jiān)督審核必審的過程;建立質量管理體系的所有組織對此都很重視。
實實在在做好我們的內(nèi)部審核工作，就能對我們的質量管理體系運行進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題解決問題。經(jīng)過多年來質量管理體系運行情況，多年來公司內(nèi)部審核的情況，我們發(fā)現(xiàn)存在這樣或那樣的問題，(雖然由于人員變動和內(nèi)審員學習培訓不到位)達不到內(nèi)部審核的效果。
一)在實施內(nèi)部審核過程中，常常會出現(xiàn)如下幾種問題：
1)內(nèi)審員的素質問題
這主要表現(xiàn)在內(nèi)審員對標準內(nèi)容不熟悉，對公司質量體系文件學習不夠，在現(xiàn)場審核時往往要現(xiàn)翻書本，造成審核效率低、審核呆板，同時又對所發(fā)現(xiàn)的問題判定不準確;對于初次參加內(nèi)審的內(nèi)審員情況更是如此，開展現(xiàn)場審核時不知如何切入，顯得很被動;審核方式簡單，孤立地審查問題，導致僅僅發(fā)現(xiàn)表面問題，不能挖掘深層次和系統(tǒng)性的問題。由此造成的結果是，企業(yè)的質量管理體系并沒有得到顯著的改進和提高。
2)內(nèi)審員編制內(nèi)部審核檢查表中出現(xiàn)的問題
作為內(nèi)審員工作文件的檢查表被編制得過于簡單，檢查表的檢查內(nèi)容與審核計劃規(guī)定不符甚至存在漏項。從而導致不能指導審核員進行有效的工作，甚至會造成審核員不能完成質量管理體系審核工作。
3)現(xiàn)場實施審核幾年來常出現(xiàn)的問題審核客觀證據(jù)記錄不清楚，審核記錄不全，不注重審核抽樣，審核記錄與不符合實施描述不符等，個別內(nèi)審員審核記錄過于簡單，還有甚者就一個字，確實表達不清。
4)內(nèi)部審核后，不符合項報告中存在的問題。
不符合事實描述不清楚，不符合對照標準的判定不準確，產(chǎn)生不符合的原因分析不清楚，定位不準確;僅進行文字糾正而沒有采取相應的糾正和預防措施，并且缺少實施、糾正與預防措施的效果和輔助證據(jù)，缺少舉一反三的系統(tǒng)性糾正措施;內(nèi)審組忽視跟蹤驗證環(huán)節(jié)。其結果是：糾正措施無效并使同一類問題重復出現(xiàn)，體系不能得到有效的改進，達不到內(nèi)部審核的目的;同時導致內(nèi)部審核過程形式化、表面化。
5)每次審核結束后，雖然都把審核資料存檔保管，但是，卻沒有對歷次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進行統(tǒng)計分析，從中找出規(guī)律性的東西，以便持續(xù)改進。
二)改進措施
針對以上五個方面的問題，我們在開展內(nèi)部審核的實際工作中，通過認真分析原因，采取相應的對策或糾正措施，并逐漸改進內(nèi)部審核過程方法，從而使內(nèi)部審核過程方法、內(nèi)部審核的質量和效果得到改進和提高，對企業(yè)的質量管理體系的持續(xù)改進起到了促進作用。
1)著重提高內(nèi)審員的業(yè)務水平和整體素質，從根本上提高內(nèi)部審核的質量及其有效性內(nèi)審員是實施內(nèi)部審核工作的核心，因此，只有提高內(nèi)審員的審核水平和審核能力，才能提高內(nèi)部審核過程的質量和效果。通常的做法是：
a)聘請公司內(nèi)資深的老師來講授有關標準和審核的知識，培訓內(nèi)審員，幫助內(nèi)審員理解和掌握標準和審核內(nèi)容;必要時邀請認證公司老師給搞一下培訓。特別培養(yǎng)公司內(nèi)的專家，對內(nèi)審員進行現(xiàn)場審核培訓和實踐案例分析，拓展內(nèi)審員的審核思路和審核方法，這一點對于提高內(nèi)審員的審核能力非常重要，也非常有效;
b)聘請有經(jīng)驗的內(nèi)審員帶領新的內(nèi)審員到審核現(xiàn)場做現(xiàn)場審核，并通過審核實踐對新的審核員進行現(xiàn)場培訓，搞好傳幫帶;
通過采取以上措施，內(nèi)審員的審核水平和審核能力得到較大的提高，在內(nèi)部審核過程中，不僅能夠發(fā)現(xiàn)一般問題，而且能夠發(fā)現(xiàn)深層次和系統(tǒng)性的問題，從而有效地建立了一種能夠在質量管理體系運行中及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題、持續(xù)改進的管理機制;而且，也使內(nèi)審員的審核計劃編制水平得到提高，杜絕了審核計劃有漏項的問題。
2)解決實際工作中存在的問題
由于內(nèi)審員大部分來自各個部門，每個人都有各自的工作，不可能有很多空余時間來學習標準和審核知識。因此，在編寫檢查表時仍然會暴露出編寫簡單，與審核計劃對照存在部門漏項、部門職責漏項和標準條款漏項等問題。為此，我們采取的對策是，先設計并統(tǒng)一編寫標準的現(xiàn)場審核流程檢查表，分發(fā)給每個內(nèi)審員。這樣，不僅提高了審核效率和審核效果，還杜絕了審核漏項的問題。從而達到自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、持續(xù)改進的目的。
3)策劃專題審核內(nèi)部審核的策劃環(huán)節(jié)是內(nèi)審的基礎。
對于某些問題，單靠審核組現(xiàn)場審核這種方式是不可能解決的。為此，我們提出并實施了專題審核、會議審核的方法，即就某一個共性問題或深層次的問題，組織內(nèi)審員到現(xiàn)場進行專項審核或組織召開專題會議進行審核。實踐證明，這種方式對于解決質量管理體系中存在的共性問題或深層次的問題很有效果。例如：“配套關鍵件分級”、“外包外協(xié)過程”、“非標設備”文件的審核編制。
4)匯總、分析審核結果
我們對每次內(nèi)部審核的結果都要進行匯總、分析，并提出解決辦法。例如：每個過程中歷次審核出現(xiàn)不符合項的頻次，每個部門出現(xiàn)不符合項的幾率。根據(jù)分析結果，提出質量管理體系工作的改進重點，著重管理那些運行效果差的過程或部門，達到質量管理體系有效改進的目的。以增強員工的質量管理意識。
5)審核報告采用認證機構第三方審核的格式
在設計不符合項報告和內(nèi)部審核報告的內(nèi)容和格式時，我們盡可能地采用認證機構第三方審核的格式。由專業(yè)人員幫助基層部門弄清楚“糾正”、“糾正措施”和“預防措施”等概念，并指導他們開展舉一反三的整改活動，從而達到利用審核結果來有效地改進質量管理體系的目的。
通過采取以上措施，顯著提高了內(nèi)部審核的質量，并取得了明顯的效果。但是，一個問題解決了，新的問題就會出現(xiàn)，這就要求我們要認認真真循環(huán)漸進解決問題。
三)結束語
內(nèi)部審核過程是質量管理體系中非常重要的一個過程，是質量管理體系自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正和自我持續(xù)改進的一種有效機制。通過實施內(nèi)部審核，不僅可以通過糾正不符合項來達到質量管理體系持續(xù)改進的目的，而且還可以鍛煉和逐步培養(yǎng)一支高素質的`內(nèi)審員隊伍，對于維持質量管理體系的有效運行、不斷提高質量管理體系的運行質量起到顯著的促進作用。
一、本部門三季度完成的主要工作包括：
1、從7月1日開始，繼續(xù)開展“學規(guī)程，反違章”第3階段的活動，從消除物的不安全狀態(tài)著手，重點排查和消除各類事故隱患;與主管院長一起，對安全月檢查出的安全隱患進行復查;對吉林紅旗嶺、撫順樹基溝和紅透山鉆探現(xiàn)場實施安全檢查;在“十一”前，對撫順院、勘察院和沈陽院及2院的加工化驗室實施了安全檢查。
2、根據(jù)總院及所屬單位領導班子成員構成及分工變化情況，調整了總院安全生產(chǎn)委員會。調整各項應急救援預案組織機構成員及聯(lián)系電話，建立了全院包括74人的安全管理網(wǎng)絡。制訂了《高層建筑火災及其他事故應急救援預案》。
3、落實安全生產(chǎn)責任制，明確了安委會成員及全體員工的安全責任范圍，完善了責任狀的覆蓋面。分別與總院安委會成員、機關各部門及重要崗位人員簽定了安全生產(chǎn)目標管理責任狀。
4、組織總院及分院新上任的單位負責人、安全主管領導及安全管理干部進行培訓，先后有10人取得安全管理資格證書。完善安全培訓教育檔案的建立工作，基本實現(xiàn)了安全教育培訓檔案每人一冊的工作目標。撰寫了“安全月活動”及安全檢查總結，下發(fā)文件通報全院安全生產(chǎn)大檢查結果。
5、啟動了“百日安全無事故”和“冬季四防”活動，主辦了《地質勘探安全規(guī)程》知識競賽;對參加《全國工傷保險與安全生產(chǎn)知識競賽》的人員舉辦了抽獎活動，對獲獎者頒發(fā)了紀念品。
6、按照總院機關同志勞動防護用品發(fā)放標準，為新來的同志發(fā)放了防暑降溫費和個人勞動防護用品。沈陽市被國家局確定為“全國重點城市職業(yè)病危害調查城市”，總院按要求開展職業(yè)病危害調查工作。
7、完成了對全院所屬單位三體系運行情況調查工作，共收到三體系運行情況報告8份。
8、加強了局和總院團隊文化的學習，撰寫了3000字的認識和體會，表達出了對團隊文化6方面內(nèi)容的理解，為團隊文化融匯到思想中，貫徹到工作中奠定堅實的理論基矗。
二、四季度工作安排：
1、繼續(xù)深入開展“學規(guī)程，反違章”和以“防凍、防滑、防火、防中毒”為重點的百日安全無事故活動。加大現(xiàn)場安全檢查、生產(chǎn)指導、法規(guī)宣傳和貫徹工作力度，從加強“基層和基幢的雙基工作入手，關口前移，重心下移，杜絕班組中生產(chǎn)事故的發(fā)生。
2、配合局安全處組織的“百日安全大檢查”工作，特別要加強對鉆探工程等重點施工領域的安全監(jiān)察力度和頻次。
3、計劃制定與法規(guī)要求高度統(tǒng)一，具有現(xiàn)實操作性的總院安全獎懲制度，促進安全管理標準化、規(guī)范化工作進程。
4、按照沈陽市政府和省有色地質局安全管理目標責任狀的要求，做好年度安全工作總結撰寫和迎接年度考核工作，努力爭取更好的安全成果。
5、組成考核組認真考核所有簽狀單位及重要崗位人員責任狀的完成情況，按考核結果對有關單位和人員進行兌現(xiàn)。
6、依據(jù)各院上報的三體系運行情況調查結果，制定_年度三體系培訓、年度內(nèi)審和外審工作計劃，力爭早計劃、早部署、早行動、早達標，使三體系運行工作能更好地融入并服務于主導產(chǎn)業(yè)之中。力爭在年底前，完成3個單位的三體系內(nèi)審工作。
7、繼續(xù)加強總院團隊文化的學習、領會和運用，高標準、嚴要求，開拓性的開展各項工作，從團隊精神“團結”這個核心出發(fā)，加強與各部門的緊密配合，積極促進全院各項工作取得優(yōu)異的成績。