總結(jié)是對自身社會實踐進(jìn)行回顧的產(chǎn)物,它以自身工作實踐為材料。是回顧過去,對前一段時間里的工作進(jìn)行反思,但目的還是為了做好下一階段的工作。為幫助大家學(xué)習(xí)方便,小編收集整理了年度審計個人工作總結(jié)報告,希望可以幫助您,歡迎借鑒學(xué)習(xí)!
我在銀行任審計員工作一年來,在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,在大家的幫助和配合下,我認(rèn)真履行審計員工作職責(zé),在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨立開展工作,按照審計員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查,根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實整改情況,有效防范了各類事故的發(fā)生,確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現(xiàn)將2019年工作情況述職如下:
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提高自身素質(zhì)
按照審計員的“政治堅強(qiáng)、業(yè)務(wù)精通”的要求,自年初以來,我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo),堅持把學(xué)習(xí)放在首位,努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定,掌握了核算辦法和流程,增強(qiáng)了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力,提高了審計水平。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己,認(rèn)真學(xué)習(xí),在學(xué)中提高,在學(xué)習(xí)中進(jìn)步,從實際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí),提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),掌握了先進(jìn)理念,拓寬了視野,增強(qiáng)分析問題、檢查問題、解決問題的能力。
二、扎實做好本職工作
我作為員工,一年來,親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化,使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺,對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求,工作中注重細(xì)節(jié)的管理、精細(xì)化的管理。針對違規(guī)行為,也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門,深感自己責(zé)任重大和工作的重要性,我要扎扎實實做好檢查工作。
(一)認(rèn)真履行審計員工作職責(zé),檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況,及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務(wù)檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作。
(二)求真務(wù)實、盡職盡責(zé),做好檢查工作
認(rèn)真履行審計員職責(zé),做好審計工作。在檢查中認(rèn)真仔細(xì),精益求精,認(rèn)真檢查每一項工作內(nèi)容,做好紀(jì)錄,對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見,提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量,增強(qiáng)了內(nèi)控管理水平,防范了操作風(fēng)險的發(fā)生。
三、回顧檢查自身存在問題
一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前,以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,新情況、新問題層出不窮,新知識新科學(xué)不斷問世,面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。
二是工作較累的時候,有過松弛思想,這是政治素質(zhì)不高,也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現(xiàn)。
四、針對以上問題,今后的努力方向
(一)加強(qiáng)理論學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高自身素質(zhì),對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求,必須通過學(xué)習(xí)增強(qiáng)分析問題、解決問題的能力。
(二)增強(qiáng)大局觀念,轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),努力克服自己的消極情緒,提高工作質(zhì)量和效率,積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。
總之,在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務(wù),但仍存在問題和不足之處,這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善,并充分發(fā)揮審計員的職能作用,全面提升工作水平。
20_年公司在董事長的領(lǐng)導(dǎo)下,以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),按政府“深化改進(jìn)作風(fēng)提高效率”要求,不斷強(qiáng)化大局意識、服務(wù)意識、創(chuàng)新意識,進(jìn)一步解放思想,促進(jìn)公司審計工作創(chuàng)新轉(zhuǎn)型,全面履行審計監(jiān)督職能,圍繞加強(qiáng)管理、提高效益、發(fā)展經(jīng)濟(jì)這一目標(biāo),開展了一些卓有成效的工作,總結(jié)如下:
狠抓內(nèi)審項目落實,項目工作有序推進(jìn)
20_年,公司能過各種途徑,運用多種方式,積極支持、推動各區(qū)域的內(nèi)審業(yè)務(wù)工作,在區(qū)各級部門、單位內(nèi)審人員積極努力下,20_年內(nèi)審項目此項工作和有序推進(jìn),并取得了較快地發(fā)展,至11月中旬已累計完成審計項目1870個,查出損失浪費8100萬元,增加效益39880萬元,提出審計建議被采納1250條。同時集團(tuán)公司下屬各區(qū)域公司和內(nèi)審人員積極爭先創(chuàng)優(yōu),取得了新佳績,同時各區(qū)域公司還充分調(diào)動審計人員積極性,科學(xué)嚴(yán)密按排審計項目,取得了項目數(shù)量和質(zhì)量的雙優(yōu)。
充分發(fā)揮公司職能作用,提升公司社會效益和經(jīng)濟(jì)效益
今年公司注重發(fā)揮內(nèi)審的職能作用,用各種形式促進(jìn)各區(qū)域的信息交流,提升內(nèi)審理念和實務(wù)水平,從而提高內(nèi)審工作效率,公司內(nèi)審重點從以前的強(qiáng)制性審計監(jiān)督到自發(fā)審查和評價單位內(nèi)部的各種潛在風(fēng)險,從被動地發(fā)現(xiàn)和評價單位存在的高風(fēng)險控制區(qū)域,到主動地預(yù)防和控制高風(fēng)險的出現(xiàn),并建立各種風(fēng)險控制機(jī)制,加上充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段進(jìn)行舞弊預(yù)測,公司內(nèi)部審計還在遏制腐敗方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。
公司還針對全集團(tuán)區(qū)域公司眾多,但各區(qū)域管理水平參差不齊,內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)“土洋結(jié)合”這一特點,利用這些公司現(xiàn)代企業(yè)治理機(jī)制較完備,內(nèi)部控制制度較完善的長處,充分發(fā)揮重點企業(yè)公司的引領(lǐng)作用,召集各區(qū)域公司如開研討會互動交流形式,針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價格波動對企業(yè)成本風(fēng)險的不可控因素,通過成本審計、內(nèi)部指導(dǎo)方式尋求對策,成效比較顯著,取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益,并將這些經(jīng)驗以信息交流方式發(fā)布內(nèi)審信息平臺,得到了各企業(yè)內(nèi)審人員的好評。
20_年度在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,審計部嚴(yán)格遵守國家各項法律、法規(guī),認(rèn)真履行集團(tuán)的《內(nèi)部審計管理制度》。根據(jù)集團(tuán)公司20_年度工作的總體要求和審計計劃,內(nèi)部審計工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心,加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理,突出重點,切實履行職責(zé),較好地完成了全年審計工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計任務(wù),現(xiàn)就20_年度審計工作總結(jié)如下:
完成主要工作
20_年共完成審計項目97項,其中年度財務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行情況審計12項,專項經(jīng)營考核審計1項,任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計2項,投資企業(yè)財務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計3項,基建工程項目預(yù)算審計38項,基建工程項目結(jié)算審計41項,為完善集團(tuán)經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟(jì)效益做出了貢獻(xiàn)。
預(yù)算執(zhí)行審計與財務(wù)收支審計并軌同行
預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)行審計,在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時,針對財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)行符合性檢查,發(fā)現(xiàn)各種問題,及時與各單位溝通,針對審計報告的存在問題,提出相關(guān)建議,指導(dǎo)整改。2017年度完成上年度財務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計12項,發(fā)現(xiàn)問題41項,提出建議36項。10-11月份審計部對年度審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況與逾期應(yīng)收賬款催收進(jìn)行審計回訪,特別是針對整改不到位單位,提出指導(dǎo)性意見并敦促其切實執(zhí)行。通過審計,嚴(yán)肅了集團(tuán)公司財務(wù)管理制度與財經(jīng)紀(jì)律,為下一年預(yù)算執(zhí)行儲備了動力。
在20_年里,我充分發(fā)揮了審計的作用,對于有效地防范風(fēng)險、確保資金安全、規(guī)范內(nèi)部管理,促進(jìn)_財務(wù)管理規(guī)范、協(xié)調(diào)發(fā)展起到了積極作用。我根據(jù)上級審計室20_年度工作計劃,對于本年度完成的工作做如下總結(jié):
一、進(jìn)一步建立健全了內(nèi)部審計工作的內(nèi)容和工作制度
強(qiáng)化了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),解決了審計工作中遇到的新問題,使審計工作由查錯防弊型向風(fēng)險防范型和管理促進(jìn)型轉(zhuǎn)變。
二、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)
在具體工作中對_是否按政策規(guī)范收費、對費用的使用及結(jié)算情況、日常公用經(jīng)費的籌措和使用情況等作為一項重要內(nèi)容進(jìn)行了審計,保證審計在落實經(jīng)費保障體制中的作用。
三、對_的財務(wù)收支、經(jīng)費管理工作和食堂伙食費
收支情況做到了一期一審,并及時上報審計工作報告,有效地提高了經(jīng)費使用效益。根據(jù)_經(jīng)濟(jì)活動特點,今年審計的主要內(nèi)容有:
1.對_的各項收入進(jìn)行了審核,內(nèi)審小組認(rèn)為_的所有收入都及時入賬,并納入了_的財務(wù)核算,無隱瞞、截留挪用、轉(zhuǎn)移_收入的情況;
2.對_的各項支出情況,包括員工工資、績效工資、經(jīng)補(bǔ)貼、伙食費等支出情況進(jìn)行審核,重點審計了支出的真實性和合法性,有沒有損失浪費等行為,內(nèi)審認(rèn)為均符合有關(guān)規(guī)定要求,各項支出均屬合理;
3.對于_的資產(chǎn)構(gòu)成情況,經(jīng)審計認(rèn)為貨幣資金按規(guī)定辦理了收付手續(xù);固定資產(chǎn)做到了帳帳相符、帳物一致;各類往來款項作了相應(yīng)清理;
4.對_的負(fù)債也作了相應(yīng)審計,沒有產(chǎn)生新債,更沒有舉債消費。
四、認(rèn)真貫徹上級內(nèi)審部門的文件精神,及時完成安排的各項工作
1.嚴(yán)格執(zhí)行了年度審計工作計劃,提高了對計劃嚴(yán)肅性的認(rèn)識。在具體審計工作中堅持原則,實事求是,客觀公正地看待和處理問題;
2.全面審計,突出重點。對_的財務(wù)審計既以真實性為基礎(chǔ)把基本情況摸清楚,又抓重點問題進(jìn)行深入地分析,爭取了從機(jī)制上和制度上提出解決問題的辦法;
通過審計工作,使我認(rèn)識到審計工作的重要性,進(jìn)一步提高了思想政治素質(zhì),開闊了視野,拓寬了工作思路,增強(qiáng)了全局意識。在今后的工作中,我將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),努力拓展業(yè)務(wù)范圍和能力,不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合能力,以便適應(yīng)更高層次審計監(jiān)督工作的需要,更好地為審計工作發(fā)揮作用。
20_年是忙碌的一年,是我在審計一部工作的第二年,這一年中我參與了大大小小8個項目,從實習(xí)時剛?cè)腴T到這一年編制了大大小小10個報告的初稿,比上一年成長了很多,借此機(jī)會,感謝一下各級領(lǐng)導(dǎo)對我執(zhí)行工作的信任以及提供的技術(shù)支持與精神鼓勵。現(xiàn)將20_年度工作、學(xué)習(xí)情況總結(jié)如下:
一、20_年度主要工作情況
本年度我所參與的項目橫向包括內(nèi)控審計、財務(wù)審計,縱向包括中期審計與年度審計,期間還夾雜了部分特殊目的審計,做過成熟的上市公司,也在民企IPO項目上開過荒,當(dāng)過小兵,也帶過隊,和一幫兄弟姐妹一起刷過夜趕底稿,也一起趁休息時間出去玩過,項目參與度按外勤工時來計算的話是的,項目完成情況上我自我感覺也很良好。
二、個人學(xué)習(xí)情況
雖然由于本年度項目較多,工作時間多了,學(xué)習(xí)時間就少了,但本人采取了較為合理的替代程序,在貫徹理論結(jié)合實踐的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揚了以趙哥為代表的若干位“會說話的準(zhǔn)則”的能量,工作中遇到各種實際問題,在自行翻看準(zhǔn)則尋找答案的基礎(chǔ)上,同時征求他們的意見,在解決問題的同時,也鞏固了自己的知識。
三、工作建議
1、關(guān)于培訓(xùn)
業(yè)務(wù)質(zhì)量、審計效率、我們對客戶的貢獻(xiàn)、客戶對我們的評價在很大程度上取決于我們的專業(yè)水平,建議在今年項目如此之多的情況下把我們部門的各級培訓(xùn)班堅持辦下去。
2、關(guān)于項目
本年度做的項目讓我記憶最深刻的不是我第一次帶分項目的鄭煤機(jī),而是我在年審的尾巴上參與的那個開荒項目,在那里遇到了各種意想不到的問題,建議一直做上市公司和老IPO項目的同事偶爾去開下荒,在那里,經(jīng)驗和知識的積累更加的迅速。
總之,在這一年的工作中,有成績和喜悅,也有不足之處,但我會在今后的工作中不斷努力、不斷改進(jìn),和大家一起推動我們一部的快速發(fā)展。謝謝大家。