證券，是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。下面是小編給大家整理的證券公司個人年終總結(jié)，僅供參考希望能夠幫助到大家。
即將過去的20_年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20_萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。20_，即將逝去，但20_就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20_年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。_的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起_證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
20_年我主要的工作如下：
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識。
2、在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到_、_苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人，最后在_發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了_客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4、短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)!做好這項工作還是要多加強學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理啊!
6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試。
8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了_小區(qū)、_小區(qū)、_小區(qū)、_公園等地，從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上勝利的巔峰。
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。對于_年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的_年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
轉(zhuǎn)眼之間，我在_證券_營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。
我在_營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政，我在采購、會務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時收回公司各項收入，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。
2、根據(jù)會計提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。
3、按國家財經(jīng)紀(jì)律、會計法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務(wù)主管臨時離崗的情況下，負(fù)責(zé)每天早上核對編制清算憑證。
4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20_年度財務(wù)決算和2011年度財務(wù)預(yù)算。
5、上級主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負(fù)責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。
2、負(fù)責(zé)會議及活動的后勤保障。會前準(zhǔn)備好會議材料，認(rèn)真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20_年4月28日圓滿完成了_營業(yè)部開業(yè)典禮，20_年5月4日組織召開了_證券_營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議，20_年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。
3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。
4、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。
5、負(fù)責(zé)訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準(zhǔn)時繳納電話費和網(wǎng)費，保證工作場所的正常運行。
6、其他工作
20_年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議;20_年10月14日接待_市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù);20_年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會議培訓(xùn)資料;20_年11月14日接待人行_支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表揚。
在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應(yīng)請示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。
2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導(dǎo)致不必要的矛盾。
改進措施：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。
慶幸的是我能夠認(rèn)識到自己的種種不足，同時我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨，認(rèn)真對待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事。20_年的工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
進入_證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的'去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
★ 證券公司試用期轉(zhuǎn)正個人工作總結(jié)5篇